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百分百胜:我在金融市场降维打击

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第57章 合规文书(2/3)

他翻开笔记本,把周律师刚才说的要点一条条整理了一遍。

    "设备清单你列完了吗?"他头也没抬。

    赵北条件反射地回答:"列完了。电化学工作站两台,下周三到。手套箱周五到。涂布机……"

    "那再加一条。"陈启在笔记本上画了个框,"合规文书。你负责。"

    赵北张了张嘴。

    "我?"

    "你是CFO。财务和合规都归你管。"

    "你当初没说这个。"

    "当初说了你还来吗?"

    赵北想了想。"来。但我要加薪。"

    "年底看业绩。"

    "什么业绩?公司还没收入呢!"

    "那就更得努力了。"

    周律师看着他俩拌嘴,嘴角动了一下。

    她从公文包里又抽出一份文件。厚的。A4纸,双面打印,用回形针夹着。

    "这是合规文本模板。你们先看,有问题随时联系我。"

    赵北接过来的时候,手明显沉了一下。

    他翻了翻。密密麻麻的法律条款、操作规范、风险提示语。每一页都比他考券商从业资格证的时候还难啃。

    "老陈。"

    "嗯。"

    "我那盆绿萝要是看了这个,叶子能当场掉三片。"

    周律师走后,陈启一个人坐在桌前翻。

    一页一页地看。在旁边做标注。

    "投资者适当性管理办法"。这条他在鼎元的时候见过。刘瀚文从来没当回事。客户风险测评全是走过场,合格投资者认定基本靠"你有钱就行"。

    现在轮到他自己搭这套体系了。

    他要做的,跟刘瀚文相反。不是搭个壳糊弄监管,是真搭、搭扎实。

    笔记本上写了三页标注。

    最后一页的角落里,他画了一个时间轴。

    第一周:完成组织架构和人员配置说明。

    第二周到第四周:合规风控制度初稿。

    第五周到第六周:律师审核修改。

    第七周到第八周:提交备案。

    八周。两个月。

    翻到第三十二页的时候,赵北从楼上下来了。手上沾着隔热膜的胶水,黏糊糊的。

    "老陈,你真打算自己做私募?不跟那个某某资本合作?"

 

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